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內幕信息保密制度

日期:2011-2-23 14:38:02

北京合康億盛變頻科技股份有限公司

內幕信息保密制度

(經2011年2月23日第一屆董事會第二十一次會議審議通過)

 

第一章     總則

 

第一條 為規范北京合康億盛變頻科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的內幕信息管理,加強內幕信息保密工作,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)等有關法律、法規以及中國證券監督管理委員會(以下簡稱"證監會")、《公司章程》和《信息披露制度》的有關規定,制定本制度。


第二條 董事會是公司內幕信息的管理機構。


第三條 董事會秘書為公司內部信息保密工作負責人,公司證券投資部具體負責公司內幕信息的監管及信息披露工作。


第四條 證券投資部統一負責證券監管機構、證券交易所、證券公司、律師事務所等中介機構及新聞媒體、股東的接待、咨詢(質詢)、服務工作。


第五條 證券投資部是公司唯一的信息披露管理機構。未經董事會批準或證券投資部同意,公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司內幕信息及信息披露的內容。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內幕信息及信息披露的內容的資料,須經董事會或證券投資部審核同意,方可對外報道、傳送。


第六條 公司董事、監事及高級管理人員和公司各部門都應做好內幕信息的保密工作。


第七條 公司及公司董事、監事、高級管理人員及內幕信息知情人不得泄露內幕信息,不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

 

第二章     內幕信息的含義與范圍

 

第八條 內幕信息是指為內幕人員所知悉的,涉及公司經營、財務或者對公司股票及衍生品種的交易價格產生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證監會指定的上市公司信息披露刊物或網站上正式公開的事項。


第九條 內幕信息包括但不限于:


1、公司經營方針或者經營范圍發生重大變化;


2、公司經營環境發生重大變化;


3、公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響;


4、公司重大投資行為和重大資產購置決定(“重大”是指投資總額占公司最近一期經審計凈資產的10%〈不包括10%〉以上,且金額在1000 萬元以上);


5、公司發生重大債務;


6、公司未能清償到期的重大債務的違約情況;


7、公司季度、中期及年度財務報告;


8、公司控股股東及持有公司5%以上股份的股東或實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;


9、公司分配股利或者增資的計劃;


10、公司證券市場再融資計劃;


11、公司發行債券或可轉換債券;


12、公司股權結構發生重大變化;


13、公司董事長、三分之一以上的董事、監事或者總經理發生變動;


14、公司盈利預測;


15、 公司發生的重大訴訟和仲裁,或因嚴重違法被進行行政調查或行政處罰;


16、《公司章程》、注冊資本和注冊地址的變更;


17、公司更換會計師事務所;


18、公司提供對外擔保以及債務擔保的變更;


19、公司主要經營資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;


20、證券監管部門作出禁止公司控股股東轉讓其股份的決定;


21、收購或者兼并;


22、合并或者分立;


23、公司股東大會、董事會、監事會的決議內容;


24、公司的遠景規劃及短期重大經營計劃;


25、發生重大的不可抗力事件,嚴重影響公司的經營管理活動或經營成果;


26、公司重大關聯交易;


27、公司發生重大經營性或者非經營性虧損;


28、公司資產遭受重大損失;


29、公司減資、解散及申請破產的決定;


30、公司被有權機關依法責令關閉;


31、公司主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押、拍賣;


32、公司股東大會、董事會的決定被依法撤銷或宣告無效;


33、公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查;


34、 公司董事、監事及高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;


35、公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;


36、公司的專利權、商標權、軟件著作權等無形資產的申請及撤銷等信息;


37、中國證監會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

 

第三章     內幕人員的含義與范圍

 

第十條 內幕人員是指任何由于持有公司的股票,或者擔任公司董事、監事、高級管理人員,或者由于其管理地位、監督地位和職業地位,或者作為公司職工,能夠接觸或者獲取內幕信息的人員。


第十一條 內幕人員包括但不限于:


1、公司董事、監事及高級管理人員;


2、持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員;


3、公司控股子公司及其董事、監事、高級管理人員;


4、公司中層管理人員;


5、公司從事證券、文秘、機要、檔案、財務、統計、審計、新聞、文印工作的人員;


6、可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人及其一致行動人或交易對方及其關聯方,以及其董事、監事、高級管理人員;


7、為重大事件制作、出具證券發行保薦書、審計報告、資產評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資產評級報告等文件的各證券服務機構的法定代表人(負責人)和經辦人,以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環節的相關單位法定代表人(負責人)和經辦人;


8、中國證監會規定的其他人員。

 

第四章     保密制度

 

第十二條 公司各部門均應根據本部門情況制定相應的內幕信息保密措施。


第十三條 各級領導和各部門都應加強對證券、信息披露等有關法律法規及規章制度的學習,加強自律,提高認識,切實做好內幕信息保密管理工作。


第十四條 公司全體董事、監事及其他知情人員在公司信息尚未公開披露前,應將信息知情范圍控制到最小。


第十五條 有機會獲取內幕信息的內幕人員不得向他人泄露內幕信息內容、不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。


第十六條 非內幕人員應自覺做到不打聽內幕信息。非內幕人員自知悉內幕信息后即成為內幕人員,受本制度約束。


第十七條 內幕人員應將載有內幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、決議等資料妥善保管,不準借閱、復制,更不準交由他人攜帶、保管。


第十八條 公司內幕信息尚未公布前,內幕人員不得將有關內幕信息內容向外界泄露、報道、傳送。


第十九條 由于工作原因,經常從事有關內幕信息的證券、財務等崗位的相關人員,在有利于內幕信息的保密和方便工作的前提下,應具備獨立的辦公場所和專用辦公設備。


第二十條 打字員在打印有關內幕信息內容的文字材料時,應設立警示標識,無關人員不得滯留現場。


第二十一條 內幕人員應采取相應措施,保證電腦儲存的有關內幕信息資料不被調閱、拷貝。


第二十二條 文印員印制有關文件、資料時,要嚴格按照批示的數量印制,不得擅自多印或少印。印制文件、資料過程中,損壞的資料由監印人當場銷毀。


第二十三條 內幕信息公布之前,文秘、機要、檔案工作人員不得將載有內幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、會議決議等文件、資料外借。


第二十四條 內幕信息公告之前,財務、統計工作人員不得將公司月度、中期、年度報表及有關數據向外界泄露,確需上報的資料需經證券投資部審查,董事會秘書批準后上報,相關責任人必須做好保密工作。在正式公告之前,前述內幕信息不得在公司內部網站上以任何形式進行傳播和粘貼。


第二十五條 內幕人員違反《公司法》、《證券法》、《股票上市規則》及本制度規定,造成嚴重后果或給公司造成重大損失的,按照有關規定,分別按情節輕重,對責任人給予批評、警告、記過、罰款、留用察看、解除勞動合同等處分。


第二十六條 內幕人員違反上述規定,在社會上造成嚴重后果,給公司造成嚴重損失,構成犯罪的,將移交司法機關依法追究刑事責任。

 

第五章     附則

 

第二十七條 本制度未盡事宜,按國家有關法律、法規和公司章程的規定執行;如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關法律、法規和公司章程的規定執行。


第二十八條 本制度解釋權屬公司董事會。


第二十九條 本制度經公司董事會通過后實施。

 

 

 

北京合康億盛變頻科技股份有限公司

董事會            

二〇一一年二月二十三日    

 


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